How To Catch The Fish In Creative Way
Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan Bebas telah mendenda dua unit E-Trade Financial sejumlah AS $ 1 juta kerana gagal menjalankan prosedur pencegahan pengubahan wang haram (AML) yang mencukupi antara 1 Januari 2003 dan 31 Mei 2007.
Di bawah garis panduan FINRA, prosedur AML firma pembrokeran mesti mempunyai beberapa komponen, termasuk "memantau perdagangan dalam akaun pelanggan serta aliran wang masuk dan keluar dari akaun-akaun ini," kata FINRA dalam satu kenyataan Jumaat.
E-Trade tidak mempunyai "prosedur pemantauan berasingan dan berbeza untuk aktiviti perdagangan yang mencurigakan tanpa adanya pergerakan wang," menurut FINRA.
[Bacaan lanjut: Bagaimana untuk menghapuskan malware dari PC Windows Anda]Sebaliknya, Penganalisis E-Trade dan pekerja lain mengesan dagangan yang disyaki Secara manual, dan tidak mempunyai alat automatik yang mencukupi, kata FINRA.
Seorang jurucakap E-Trade berkata melalui e-mel pada hari Jumaat bahawa syarikat itu "telah meningkatkan sistemnya untuk menyediakan satu kaedah automatik untuk memantau aktiviti khusus ini, dan sistem tersebut telah disediakan selama lebih dari satu tahun. "
E-Trade" segera membetulkan kebimbangan apabila FINRA menasihatkan firma kedudukannya, "katanya.
Mahkamah Perancis Denda EBay $ 2.5 Juta
Mahkamah Perancis memfailkan eBay US $ 2.5 juta kerana gagal mematuhi injunksi yang menghalangnya daripada menjual produk tertentu kepada pengguna Perancis .
Hakim menerima $ 22.5 juta Google denda dalam kes privasi Safari
Hakim AS telah menyatakan dia akan menerima syarat perjanjian penyelesaian antara Google dan Suruhanjaya Perdagangan Persekutuan AS, di mana Google akan membayar denda $ 22.5 juta untuk mengelakkan perlindungan privasi dalam pelayar Safari Apple.
Denda $ 731 juta Microsoft mungkin lebih tinggi
Ketua antitrust Eropah mengumumkan denda yang besar di Microsoft, tetapi mungkin lebih tinggi katanya.